3.1 Подготовка аудита и предварительное планирование. Сбор информации. Комплектование и состав группы

3.1.1 Сбор информации. Предварительное планирование

До начала проведения аудита необходимо предварительно спланировать проведение аудита на предприятии (стандарт ИСО 10011-1, [1]).

Обязанности по планированию процесса проверки  распределены между экспертами-аудиторами и проверяемыми (заказчиками).

Прежде чем приступить к сбору необходимой информации и ее предварительной оценке, следует определить следующее:

·         Причина аудита.

·         Объем аудита.

·         Временные рамки аудита.

·         Рекомендуется выяснить информацию о проверяемой организации:

·         географическое расположение;

·         рабочая сила;

·         объем и характер продукции и услуг и т.д.

Предварительная оценка системы качества состоит в предварительном анализе и оценке описания системы качества в документах проверяемой организации.

Для случая аудита 3-й стороны (сертификационного аудита) предварительная оценка проводится органом по сертификации с целью определения степени готовности проверяемой организации к сертификации системы качества и целесообразности проведения дальнейших работ по сертификации.

Предварительная оценка осуществляется на основе анализа сведений, имеющихся в таких исходных документах, представленных проверяемой организацией:

·         политика организации (заявителя) в области качества;

·         существующие одобрения (сертификаты), полученные от 2-ой или 3-ей стороны;

·         руководство по качеству;

·         перечень внутрифирменных документов системы качества;

·         организационно-структурные схемы заявителя и его службы качества;

·         анкета-вопросник проведения предварительного обследования системы качества;

·         исходные данные для предварительной оценки состояния производств.

Орган по сертификации вправе также затребовать от проверяемой организации другие дополнительные сведения, необходимые для сертификации систем качества. К их числу могут быть отнесены стандарты предприятия, регламентирующие проведение испытаний и контроля, документы, описывающие технологию (процедуры) изготовления продукции или проведения работ, стандарты на процессы управления документацией.

Анализ исходных документов проводится комиссией, возглавляемой ведущим аудитором. Одновременно с анализом исходных данных, поступивших от заявителя, может быть проведено предварительное ознакомление с системой качества или ее элементами с выездом представителя органа по сертификации на предприятие, а также может быть организован сбор и анализ дополнительных сведений о качестве продукции из таких независимых источников, как органы государственного надзора и контроля, общества потребителей, ремонтных организаций и др.

После анализа полученной информации ведущий аудитор:

·         определяет (уточняет) объем аудита и требуемое для него время;

·         производит подбор и комплектование группы аудиторов.

 3.1.2 Комплектование и состав группы

 При выборе экспертов-аудиторов и главного эксперта-аудитора для выполнения отдельных заданий, чтобы обеспечить соответствие навыков экспертов-аудиторов каждому заданию, руководство программы проверки должно учитывать следующие факторы:

·         тип стандарта на системы качества, на соответствие которому предстоит провести проверку (например, стандарт на производство продукции, программное обеспечение или услуги);

·         виды услуг или продукции и связанные с ними нормативные требования (например, охрана здоровья, продовольствие, страхование, ЭВМ, контрольно-измерительная аппаратура, ядерные устройства);

·         необходимость в профессиональной квалификации или технической
экспертизе по отдельным дисциплинам;

·         численность и состав группы экспертов-аудиторов;

·         необходимые навыки по руководству группой;

·         способность эффективно использовать умения и навыки различных членов группы экспертов-аудиторов;

·         личное профессиональное мастерство, необходимое для работы с конкретной организацией;

·         требуемая степень владения языком;

·         отсутствие любого реального или предполагаемого конфликта интересов;

·         другие соответствующие факторы.

·         В рамках работ по подготовке аудита и группы аудиторов ведущий аудитор:

·         комплектует группу аудиторов с учетом вышеназванных факторов;

·         устанавливает точные сроки аудита, согласованные с проверяемыми и аудиторами;

·         информирует членов группы об условиях аудита;

·         контролирует полноту членов подготовки группы;

·         составляет и согласовывает план аудита.