4.3.4 Отчет о несоответствии. Его структура и порядок

оформления

Стандарты серии ISO9000 требуют, чтобы результаты аудитов были документированы и доведены до сведения персонала, ответственного за данную область. Также документирование требуется для подготовки информации для анализа системы качества руководством.

Поэтому при аудите каждое обнаруженное несоответствие должно быть зарегистрировано.

Отчет о несоответствии.

Обычно орган по сертификации или служба, ответственная за проведение аудита, вырабатывает свою форму оформления несоответствия. Один из примеров оформления отчета о несоответствии показан на рисунке 4.3 [7]:

Рис.4.3 Пример оформления отчета о несоответствии

 Существуют следующие рекомендации структуры отчета о несоответствии [6]:

1. Подробный заголовок.

2. Уникальный номер.

3. Поле для аудитора для записи деталей обнаруженных несоответствий.

4. Ссылка на статью стандарта или документ системы качества, в том числе разъяснение требований статьи стандарта или документа.

5. Поле для работника проверяемого подразделения для записи корректирующих мероприятий (включая дату завершения мероприятий).

6. Поле для аудитора для подтверждения, что корректирующие мероприятия произведено в срок и является эффективным.

7. Поле для руководителя для указаний, резолюций и т.д.

При этом должны быть отмечены:

Время и место обнаружения несоответствия.

Содержание несоответствия.

Значимость несоответствия (предварительная).

Требования к отчетам:

1. На каждое несоответствие должен быть отдельный отчет.

2. Несоответствие должно соотноситься только с одной самой подходящей статьей стандарта.

3. В некоторых случаях несоответствие может быть соотнесено только с документацией системы качества.

4. Термин "несоответствие" необязателен, может быть выбран другой термин, единый для всей документации.

В отчете о несоответствии аудитор должен отразить характер несоответствия (произвести классификацию несоответствия).

Классификация несоответствий.

Обычно несоответствия классифицируют по 2-м направлениям:

1. Существенное несоответствие:

невозможность выполнения одного из требований стандарта (систематически);

не отражение требований, заданных в стандарте.

Существенные несоответствия обычно называют системными. Они характеризуют полное или частичное невыполнение требований требования элемента стандарта.

2. Несущественное несоответствие. Обычно – это единичное отклонение от требования стандарта или документации. Может применяться подход, когда какое-либо число несущественных несоответствий требованию какого либо пункта стандарта (например, три) рассматриваются как одно существенное.

При квалификации несоответствий учитываются существующие общие подходы органа сертификации к количественному учету несоответствий.