Управление качеством
Четверг, 28.03.2024, 16:10
Приветствую Вас Гость | RSS
 
Главная Подведение итогов и сост-е отчетаРегистрацияВход
Меню сайта
Реклама
Статистика

Онлайн всего: 1
Гостей: 1
Пользователей: 0

Яндекс.Метрика Рейтинг@Mail.ru
Форма входа

4.4 Подведение итогов аудита

4.4.1 Итоги проверки на адекватность и соответствие.

Матричный анализ итогов аудита

По завершению аудита подводится общий анализ итогов, в том числе количество и характер несоответствий. Например, этот анализ может быть сделан в матричной форме. Такой анализ помогает составить общее впечатление о системе, выявить ее сильные и слабые места.

Форма с итогами матричного анализа может быть включена в общий итоговый отчет. Пример формы для проведения матричного анализа, приведенный в [6], показан на рисунке 4.4:

 

Рис.4.4 Форма для проведения матричного анализа итогов аудита

 Подобная процедура матричного анализа может проводиться и для проверки на адекватность. В матрице отражаются итоги предварительной и основной проверки документации.

 4.4.2 Заключительное собрание

Под руководством ведущего аудитора производится подготовка заключительного собрания (совещания) на предварительном заседании группы аудиторов. Обычно на этом заседании решаются следующие вопросы:

1. Информация каждого члена группы.

2. Совместное обнаружение проверка и оценка выводов.

3. Сообщение о категории несоответствия.

4. Определение выводов и последующих действий.

5. Разработка проекта итогового отчета.

Проведение совещания.

Оно проводится под руководством ведущего аудитора. Желательно присутствие всех, кто был на вводном совещании. Совещание включает следующие вопросы:

1. Выражение благодарности проверяемой организации и ее сотрудникам.

2. Краткое заключение по объему аудита.

3. Разъяснение причин аудита, его целей и методов.

4. Повторное представление группы аудита.

5. Заявление о том, что отчет составляется только по выявленным несоответствиям. Обратить внимание  на то, что в ходе аудите выявляются не все несоответствия ввиду выборочного характера аудита.

6. Информация о вопросах и обсуждение в конце собрания.

7. Сообщение каждого члена группы по его области аудита.

Ведущий аудитор делает пояснение по каждому зарегистрированному несоответствию. Несоответствия официально предоставляются руководителям предприятия и работникам проверяемых подразделений.

8. Подведение общих итогов и заключение, которое ведущий аудитор будет рекомендовать своему руководству.

9. Обсуждение с представителями предприятия. Если в ходе обсуждения со стороны проверяемого подразделения представлены дополнительные доказательства того, что несоответствие не является обоснованным или оно устранено, несоответствие снимается ведущим аудитором. В отчете  они могут быть указаны как устраненные в ходе проверки.

10. Определение ответственного за корректирующие мероприятия и установление сроков их выполнения. Здесь возможны ограничения (например, для Бюро Веритас (BVQI) обычный срок устранения несоответствия до 90 дней).

11. Представление индивидуальных отчетов о несоответствиях и итогового отчета. Если часть документов рукописная, в максимально короткие сроки должен быть представлен официальный печатный вариант.

 5. Составление отчета по результатам проведения аудита

В обязанности ведущего аудитора входит своевременное и точное подготовка отчета согласно правилам, принятым данным органом по сертификации. Свое влияние на содержание отчета вносит вид аудита (первой, второй, или третьей стороны), а так же возможность сочетания с аудитом продукции или процесса и т.д.

При подготовки отчета желательна оперативность отчета, соблюдение сроков, компетентность предоставленных результатов.

Можно выдвинуть общие требования к отчету:

1. Отчет должен отражать только факты, выявленные в ходе проверки.

2. Отчет должен быть составлен таким образом, чтобы его понимали те лица, для которых он предназначен.

3. Все утверждения должны быть точными и обоснованными и подтверждены конкретными ссылками.

4. Отчет должен быть согласован  со всеми заинтересованными сторонами.

5. В отчет не следует включать второстепенные недостатки и несоответствия, которые в том числе корректируется в ходе аудита. И их следует сохранять в рабочих записях аудитора как исходную информацию для повторных аудитов.

За точность и полноту отчета несет ответственность ведущий аудитор. Обычно устанавливается максимальный срок, в течение которого отчет должен быть окончательно оформлен и подписан руководством и членами группы и согласован с проверяемой стороной.

Структура отчета. Отчет может содержать следующие разделы:

1. Цель и масштаб проверки.

2. Сведения о документах, на соответствие которым проводился аудит.

3. Сведения о составе группы и сотрудниках проверяемого подразделения с взаимодействием с объектами проверки и датами проверки.

4. Наблюдения, замечания о несоответствиях.

5. Заключение по результатам аудита.

6. Приложения к отчету: Отчеты о несоответствии (также могут прилагаться заполненные контрольные листы).

Аудит процессов

Аудит процесса или процедуры часто является составной частью аудита системы.

В аудите процесса аудитор проверяет способность процессов изготовления или их протекание или административно-технические процессы.

Основные вопросы при проведении аудита процесса направлены на изучение параметров процесса. Руководителям производств аудит процесса служит также для доказательства способности процесса.

Руководитель производства должен обеспечить своей деятельностью в качестве менеджера бесперебойное функционирование вверенных ему процессов.

 

Аудит:

виды, цель и основы

Аудит процесса

Цель:        оценка эффективности мероприятий QM по определенному   

                   процессу

                   оценка способности качества

                   определение мероприятий по улучшению

Основы:   соответствующие методологические инструкции (QMV)

                   документация по проведению, надзору и проверке

                   соответствующих процессов

                   соответствующее оборудование

                   соответствующие требования к квалификации персонала

Охват:      определенные процессы, например, процесс изготовления

  

Реклама
Реклама
Поиск
Календарь
«  Март 2024  »
ПнВтСрЧтПтСбВс
    123
45678910
11121314151617
18192021222324
25262728293031
Copyright MyCorp © 2024
Создать бесплатный сайт с uCoz