3.2 Составление плана работ по аудиту предприятия
Он должен быть
одобрен заказчиком и сообщен экспертам-аудиторам и проверяемой организации.
План должен включать:
- цели и область
деятельности аудита;
- идентификацию лиц,
несущих непосредственную ответственность с точки зрения цели и области деятельности
аудита;
- идентификацию
ссылочных документов;
- идентификацию
членов группы аудитов;
- язык аудита;
- дата и место
проведения аудита;
- идентификацию
проверяемых предприятий организаций;
- требуемое время и
продолжительность проведения мероприятий;
- график совещаний с
руководством проверяемой организацией;
- требования к
конфиденциальности;
- рассылка отчета об
аудите.
Все противоречия по
планированию должны быть разрешены до начала проверки.
Каждый аудитор должен
проверять конкретные элементы системы качества или конкретные подразделения.
Это должно быть отражено в плане аудита.
Ведущий аудитор
согласует план аудита и все необходимые организационные вопросы, если необходимо,
запрашивает у проверяемых дополнительную документацию и т.д.
Форма и состав плана
аудита зависит от вида аудита (внутренний, внешний); стандарта, на соответствие
которому проводится аудит (стандартов ISO9001:2000, ISO/TC 16949 или другой);
от норм по оформлению документации, которые приняты в соответствующем органе по
сертификации.
В Приложении приведен
пример оформления плана аудита.
3.3 Списки
вопросов к аудиту. Составление списков вопросов
Необходимым этапом
подготовки аудита является разработка списков вопросов. Существует ряд рекомендаций
по составлению списков вопросов (например, [2, 4]).
Форма списка вопросов
обычно разрабатывается сертифицирующим органом. Пример подобной формы ([7]) приведен
на рисунке 3.1:
Рис.3.1 Пример
оформления списка вопросов
|